Ngân hàng MegaBank chi nhánh New York à ngân hàng thương mại cổ phần nhà nước Đài Loan vào năm 2016 do vi phạm quy định pháp luật về chống rửa tiền của Mỹ, nên bị Sở Giám sát dịch vụ tài chính New York (NYDFS) xử phạt 180 triệu USD, tương đương khoảng 5,7 tỷ Đài tệ, hơn một năm sau Cục Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ lại vì sự kiện cũ này xử phạt 3 chi nhánh của Mega Bank gồm có New York, Chicago, Thung lũng Silicon với số tiền phải nộp phạt tổng cộng là 29 triệu USD, cho quy đổi sang tiền Đài vào khoảng 870 triệu Đài tệ.
Vào lúc 6 giờ 30 rạng sáng ngày 18/1 Công ty sở hữu tài chính Mega Bank cùng với Mỹ đồng bộ tại Sở Giao dịch chứng khoán tổ chức buổi thuyết minh về thông tin quan trọng này, trình bày về nguyên nhân của sự kiện. Ông Dương Phong Ngạn, Giám đốc Công ty sở hữu tài chính Mega Bank cho biết, tháng 3 năm 2015 sau khi Sở Giám sát dịch vụ tài chính New York tiến hành công tác kiểm tra dịch vụ theo thường lệ đối với Mega Bank chi nhánh New York, tháng 2 năm 2016 đưa ra báo cáo cụ thể và kê ra những thiếu sót lớn trong việc quản lý nội bộ, khi đó ngân hàng Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (FRB) từng cử nhân viên đến trao đổi và tìm hiểu, tuy nhiên không đạt được kết quả hài lòng, sau đó Mega Bank đã hiểu rằng, Cục Dự trữ Liên bang Mỹ đã chuẩn bị tiến hành xử phạt Mega Bank.
Ông Dương Phong Ngạn cũng chỉ ra, theo luật quy định của Hoa Kỳ, Cục Dự trữ Liên Bang và cơ quan giám sát của các tiểu bang đều có thể nhằm về một thiếu sót giống nhau để tiến hành xử phạt, đối với nhiều ngân hàng quy mô quốc tế cũng từng có những ghi chép về vụ bị Cục Dự trữ Liên bang và Sở Giám sát dịch vụ tài chính New York xử phạt.
Ông Dương Phong Ngạn cho biết: “Chúng tôi từng cố gắng phấn đấu để tránh việc bị xử phạt, nhưng Cục Dự trữ Liên bang cho rằng 3 chi nhánh New York, Chicago và Silicon, dựa theo báo cáo kiểm soát năm 2016 đều có xảy ra những thiếu sót không tuân theo pháp lệnh phòng chống rửa tiền, xét vì nguyên tắc giám sát công bằng, công khai, cần phải xử phạt. Tuy nhiên, trong lệnh xử phạt này cũng đặc biệt khẳng định ngân hàng chúng tôi tăng cường công tác quản lý công ty, và cam kết cải thiện cơ chế giám sát và quản lý sự hoạt động của chi nhánh ngân hàng ở Mỹ.”
Sáng nay Bộ Tài chính đưa ra bản tin cho biết, Mỹ áp dụng cơ chế giám sát tài chính đi đôi, lần này Cục Dự trữ Liên bang nhằm về lệnh xử phạt Mega Bank của kỳ trước, là cùng một loại hình thiếu sót để tiến hành xử phạt, không phải do sự thiếu sót mới xảy ra, cũng không phải do liên quan tới vụ rửa tiền để xử phạt thêm một lần nữa.
Minh Hà